關(guān)于論文署名問題，我們?cè)谕诘奈恼轮刑岬搅硕啻?，最近，我們英國編輯團(tuán)隊(duì)成員卻遇到了在論文接受階段要求加作者的情況，作為一名權(quán)威期刊主編對(duì)此他有哪些看法及經(jīng)驗(yàn)要告訴大家的呢？譯文如下：
我曾在大學(xué)里擔(dān)任過15年左右的專職學(xué)者，去過包括摩洛哥在內(nèi)的許多國家進(jìn)行實(shí)地研究。我們?cè)軔蹱柼m政府資助，在撒哈拉沙漠地區(qū)收集恐龍等化石。當(dāng)時(shí)，我與多名當(dāng)?shù)氐耐乱黄鸸ぷ鳎两袢耘c他們保持著合作關(guān)系。
在2006年的一次考察中，我們收集到了許多恐龍骨骼化石，然而在接下來的幾年里并沒有對(duì)其進(jìn)行研究。實(shí)際上，我們最近才完成了一篇有關(guān)其中部分化石的論文，提交給了一家權(quán)威的OA期刊。這篇論文經(jīng)歷兩輪評(píng)審（這種情況很正常），在上周，我的同事（也是文章的第一作者）收到了最后一批用于文章發(fā)表前最終審核的文件。（在這里需要注意一點(diǎn)，許多期刊，特別是開放獲取期刊，一般已經(jīng)不再提供“版面校樣”了，它們僅提供最終的文本文件與圖片，供作者在在線發(fā)布前的最后關(guān)頭進(jìn)行審核）。
我們參與研究的四位作者傳看了論文的最終版本，結(jié)果其中一位同事卻給我們寫信要求在作者署名處再添加一位合著者。他在信中寫道：
“我希望能添加某某同事的署名，因?yàn)樵?006年進(jìn)行實(shí)地考察收集這些化石時(shí)，這位同事起到了非常重要的作用。如果沒有他，我們不可能完成這個(gè)項(xiàng)目。”
坦白說，這則消息讓我們非常頭疼。因?yàn)橐坏⒄撐奶峤唤o期刊，就很難再添加作者署名，想在這么晚的階段添加署名更是難上加難。
在這方面，不同期刊的提交要求確實(shí)不盡相同，但大部分期刊都是COPE（出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)）成員（查爾斯沃思集團(tuán)也是其成員之一）。
在提交初稿時(shí)，作者基本都需要在一個(gè)在線系統(tǒng)中勾選選項(xiàng)，確認(rèn)“所有研究參與者都已囊括在作者署名欄中”，“所有作者都對(duì)此次提交操作知情”，或類似內(nèi)容。
這一過程是為了確保所有有權(quán)署名的研究參與者都在作者之列，并確保所有作者都知曉并同意此次提交操作。這種設(shè)計(jì)雖然不能完全杜絕失誤，但是“忘記”在研究論文中添加某一位作者署名的情況也是十分罕見的。
作為一名編輯，我偶爾也會(huì)收到類似這樣的郵件：“尊敬的編輯，我們?cè)诔醺宓淖髡呤鹈麢谥羞z漏了某些作者的姓名”，但這種情況少之又少。
期刊針對(duì)這種情況的處理流程是要求當(dāng)前的所有合著者簽署同意書，批準(zhǔn)在作者署名欄添加另外一名成員的姓名。這樣做的目的是防止第一作者或通訊作者在后期未通知其他合著者的情況下添加作者姓名。
這種情況也有可能發(fā)生在資深的同事身上，因?yàn)槿藗兺ǔＵJ(rèn)為給予這些同事論文署名權(quán)是在對(duì)他們表示“謝意”或“敬意”。但這卻不符合出版程序中道德倫理的規(guī)定：
所有在學(xué)術(shù)研究論文中署名的作者都必須對(duì)該論文“作出了巨大貢獻(xiàn)”。在線上及線下的研習(xí)會(huì)中，我通常會(huì)通過提問的方式來陳述這一規(guī)定：“你在項(xiàng)目中負(fù)責(zé)什么？”你負(fù)責(zé)為研究籌集資金嗎？你負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)項(xiàng)目嗎？你負(fù)責(zé)收集和分析數(shù)據(jù)嗎？你負(fù)責(zé)撰寫論文，或參與撰寫初稿嗎？上述問題都是你在決定是否要求在研究論文中署名時(shí)，應(yīng)該捫心自問的問題。
實(shí)際上，經(jīng)常有人發(fā)來初稿讓我潤(rùn)色語言，并問我如果我有時(shí)間幫忙修改英文措辭的話，“是否愿意考慮在這篇論文中署名”，這樣的例子數(shù)不勝數(shù)。我都回絕了，因?yàn)榫庉嫕?rùn)色論文是我份內(nèi)的工作，而且我認(rèn)為僅僅提供英文潤(rùn)色是不足以獲得文章署名權(quán)的。一般而言，我對(duì)初稿背后的研究一無所知，我的職責(zé)只是確保文章的用詞更符合英語母語人士的閱讀習(xí)慣。
對(duì)于那些爭(zhēng)論自己文章作者身份的學(xué)生，我經(jīng)常提到的有效判斷方法就是，“你愿意站上國際大會(huì)的會(huì)場(chǎng)，拿這份研究做一場(chǎng)演講嗎？”如果一個(gè)人的答案是否定的，那就說明這個(gè)人可能并沒有對(duì)這個(gè)項(xiàng)目作出顯著貢獻(xiàn)，也不應(yīng)獲得作者身份。
再說回摩洛哥的故事；我們當(dāng)時(shí)確實(shí)給期刊寫信，想要滿足那位同事的臨時(shí)要求，但我對(duì)這一做法并不滿意。這種事情讓我覺得心里很不是滋味；我的同事在早些時(shí)候怎么就沒有想起要再添加一位合著者呢？等到論文已經(jīng)被接受才提起要添加合著者，這只能說明這個(gè)作者身份是作為獎(jiǎng)勵(lì)或答謝贈(zèng)予某人的。不過在摩洛哥的故事中，這位新添加的合著者確實(shí)對(duì)實(shí)地研究提供了很大的幫助，因此也許本應(yīng)該在作者之列。但下次要注意。我們一致同意，下次書寫有關(guān)從摩洛哥收集的化石的論文時(shí)，我們要在動(dòng)筆之前就確定好作者名單。
當(dāng)出現(xiàn)異議時(shí)，學(xué)術(shù)論文的作者身份是最難解決的問題之一。
我在一家大型出版機(jī)構(gòu)任編輯長(zhǎng)達(dá)十余年，在這些年中我目睹了很多事情：作者在論文被接受后開始內(nèi)斗，要求將其從出版物中刪除；作者在出版前要求刪除其他作者的姓名；研究人員在論文出版后寫信向我們?cè)儐枺麄冐?fù)責(zé)收集了大量數(shù)據(jù)，為什么卻沒有獲得作者身份；作者因?yàn)榕c同事發(fā)生糾紛，在論文出版前要求刪除其姓名。這些情況都發(fā)生過，也都需要期刊負(fù)責(zé)處理。
如果作者在提交用于發(fā)表的論文前都能知曉和作者身份相關(guān)的道德倫理問題，并清楚論文一旦提交就很難再對(duì)其進(jìn)行修改，那么事情會(huì)簡(jiǎn)單許多。我希望這篇文章和這一系列中的其他文章能幫你更好的理解學(xué)術(shù)作者身份，并了解你所肩負(fù)的嚴(yán)肅責(zé)任：你需對(duì)投遞初稿至期刊、論文內(nèi)容（包括數(shù)據(jù)和分析）以及可能出現(xiàn)的其他任何問題及其后果承擔(dān)共同責(zé)任。
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