為了讓中國作者高效的了解開放獲取、開放研究、S計劃，我們邀請查爾斯沃思英國編輯團(tuán)隊資深成員詳細(xì)的介紹該主題內(nèi)容，并為作者投稿OA期刊提供了一些有效建議，希望能幫到大家，譯文如下：
學(xué)術(shù)出版業(yè)日新月異，想必您對此也有所了解。想要同最新的發(fā)展保持同步實屬不易，因此，我們準(zhǔn)備了這份實用文件，幫助更方便且更快捷地了解開放研究的相關(guān)信息，特別是“S計劃”。作為一個年輕的研究人員，您可能聽說過開放研究和“S計劃”，但是對于其承載的內(nèi)涵似懂非懂。特別是資助機(jī)構(gòu)如何看待開放研究和開放獲?。∣A）出版，以及這兩者對你的職業(yè)生涯意味著什么。
開放研究是什么？
開放研究其實很簡單，就是指研究，特別是研究結(jié)果，必須是開放的，所有人都能獲得，也就意味著任何想要的人都能獲取你所收集的數(shù)據(jù)和作為研究結(jié)果上報的成果，或是在網(wǎng)站上，或是作為從期刊網(wǎng)站下載的期刊材料，或是在預(yù)印服務(wù)器上。一旦完成一個研究項目，同一領(lǐng)域的同事和工作人員可訪問項目數(shù)據(jù)、核實項目結(jié)果、驗證項目結(jié)論，以此為基礎(chǔ)繼續(xù)今后的研究。對于這一觀點，大多數(shù)人都會點頭稱是。許多研究人員都認(rèn)為總的來說，開放研究是是一件好事，但一直是一個歷史遺留問題，尤其是考慮到在期刊文章發(fā)表后，并不是每個人都能訪問。例如，由于您的機(jī)構(gòu)或大學(xué)與主要出版商之間的訂閱或訪問模式，如果想要訪問其他人已發(fā)表的論文（或數(shù)據(jù)），可能不是一件易事。
當(dāng)然，在某些情況下，應(yīng)該保護(hù)研究結(jié)果 （比如涉及商業(yè)敏感信息、專利申請等）。但在大多數(shù)情況下，研究人員希望其他業(yè)界人士能夠訪問他們的數(shù)據(jù)，核實、驗證得出的結(jié)果。例如，在醫(yī)學(xué)研究中，研究人員選擇了要發(fā)表的期刊，在某些情況下，實驗結(jié)果并沒有如資助機(jī)構(gòu)所期，得到廣泛的應(yīng)用，這一點也是廣受爭議。
開放獲取是什么？
選擇期刊發(fā)表研究成果，給我們帶來了開放獲取出版這個廣受爭議且廣為人知的概念：是否所有人，不論其所屬機(jī)構(gòu)、所在國家、工作地點以及就業(yè)情況，都應(yīng)該獲取學(xué)術(shù)論文。例如，您的大學(xué)與主要出版商的訂閱類型是否會影響您對已出版作品的訪問級別？目前，越來越多的個人和資助機(jī)構(gòu)都在對這個問題說“不”，他們認(rèn)為所有人都應(yīng)該能夠參與研究，尤其是公共資助的研究。
因此，現(xiàn)在，開放獲取作為一種出版模式已廣為人知。您的研究論文一旦得到接納并發(fā)表，任何人都可以免費下載。
當(dāng)下，許多期刊都是開放獲取期刊嗎？為何會這樣？
您可能注意到了，越來越多的學(xué)術(shù)期刊正在標(biāo)榜自己為開放獲取期刊，這就往往給作者帶來兩個問題：成本和影響因子。盡管絕大多數(shù)學(xué)術(shù)論文的作者希望自己的論文（研究結(jié)果）在開放獲取期刊上發(fā)表（正如我們已經(jīng)討論過的，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為開放研究和開放獲取不失為一個好主意），他們?nèi)匀粨?dān)心備選的開放獲取期刊的“質(zhì)量”。通常情況下，開放獲取期刊根本不具備某些同類訂閱期刊那么高的影響因子。
這是由期刊出版中計算影響因子的方法決定的，大多數(shù)大學(xué)和國家資助機(jī)構(gòu)仍在使用這些指標(biāo)來評估學(xué)術(shù)表現(xiàn)。影響因子的這種使用途徑（衡量您事業(yè)是否成功）是否是一件好事將在以后的文章中討論?，F(xiàn)在，我們就接受現(xiàn)實。如果可能的話，人們就想要在影響因子更高的期刊上發(fā)表自己的研究成果，而這些期刊往往來自大型出版公司，出版年份更久遠(yuǎn)，發(fā)展更成熟，在我們這個領(lǐng)域舉足輕重?；谶@些原因，研究人員傾向于選擇自己領(lǐng)域中的此類期刊發(fā)表文章——因為這些期刊將對他們的職業(yè)生涯有幫助。研究人員可能很少會考慮這些期刊是否屬于開放獲取期刊，因為這種出版模式本身（至少就目前而言）未必一定有利于自己的職業(yè)生涯。
把期刊影響因子看作是讀者群的代表，即閱讀特定出版物的人數(shù)，因為——從根本上說——這就是它們所代表的。更多的人會閱讀影響因子高的期刊，因為這些期刊更多的屬于“跨學(xué)科”或“多學(xué)科”期刊（這是你下次申請資助的好詞!） 隨著時間的推移，影響因子也會累加。例如，明天我發(fā)行一本新的期刊，至少得兩年后，才會給出影響因子。期刊必須證明自己定期發(fā)表文章，擁有穩(wěn)定的讀者群，才能列出影響因子。新發(fā)行的期刊，經(jīng)過了一段時間，還沒有影響因子，為什么作者會選擇這個期刊？這是一個好問題。
開放獲取出版的第二個主要問題是成本問題。在我們的作者培訓(xùn)研討會上，最常見的問題之一（也許是最常見的問題）是：我付不起出版費用，那么如何才能選擇一本影響因子高還可以免費發(fā)表的期刊。牢記，現(xiàn)在大多數(shù)可選的開放獲取期刊向作者收取所謂的文章處理費（APC）。文章一旦得到接納并發(fā)表，文章處理費就可以用來支付成本，確保任何人都可以免費下載。目前，行業(yè)內(nèi)約定俗成的文章處理費平均約為1300美元?？梢韵胂?，對于許多作者來說，這種出版模式的成本也是一個巨大的問題。
我們知道，研究人員喜歡開放獲取出版這個概念（實際上是非常喜歡，而且常常踴躍支持），但是面對相對較低的期刊影響因子和相關(guān)的成本問題，也有點躊躇不前。
為什么沒有人發(fā)行一系列影響因子高的“免費出版”期刊？嗯，這確實是個好問題。
“S計劃”是什么？
經(jīng)過上述討論，我想到了“S計劃”。引用該倡議的官網(wǎng)上的話來說，“S計劃是2018年9月啟動的開放獲取出版計劃，得到了國際研究資助者聯(lián)盟（cOAlition S）的大力支持。S計劃要求，從2021年起，由公共撥款資助的科研成果的科學(xué)出版物必須在符合標(biāo)準(zhǔn)的開放獲取期刊或平臺上發(fā)表。” (https://www.coalition-s.org/)
“S計劃”是由歐盟內(nèi)部發(fā)起的一項新倡議。關(guān)于這個倡議，已有大篇幅的文字介紹，您肯定已經(jīng)注意到了。該提案的基本要求是如果研究是由簽署參與本倡議的機(jī)構(gòu)資助，那么研究結(jié)果和相關(guān)出版物必須是開放獲取的，所有人都能獲得。所有歐盟資助的研究項目必須在開放獲取期刊上發(fā)表。其他一些國家的資助機(jī)構(gòu)也簽署了這一倡議（例如，愛爾蘭、芬蘭、瑞典、英國等），這一倡議目前的進(jìn)展良好。在很大程度上是因為，至少在表面上，正如我們所討論的，大多數(shù)學(xué)術(shù)研究人員支持開放獲取出版的想法。
但是，“S計劃”也遭到了學(xué)術(shù)出版行業(yè)（正如您所預(yù)料的那樣）巨大的阻擾和反對，特別是那些大型出版公司和小型社會出版商。大型出版公司擔(dān)心強(qiáng)制在開放獲取期刊發(fā)表文章會觸碰到他們的底線（因為大部分資金來自于基于訂閱模式的學(xué)術(shù)期刊出版；比如大學(xué)每年支付固定的費用來獲取期刊庫），而小型社會出版商則擔(dān)憂這種模式會完全將他們“掃地出門”。假設(shè)您加入了一個出版期刊的學(xué)術(shù)協(xié)會，協(xié)會向會員收取期刊使用費：大多數(shù)情況下，這是您所在的協(xié)會賺錢的唯一方式。強(qiáng)制在開放獲取期刊發(fā)表文章將改變這一切，也就是說：當(dāng)所有人都一定能夠免費獲取您的期刊出版物時，您的出版物才能被認(rèn)定為“完全開放式獲取”的資源，也只有這樣，才能得到“S計劃”聯(lián)盟的資助。
很疑惑？我懂，有很多東西需要消化。總結(jié)一下：學(xué)術(shù)研究人員想要將自己的成果發(fā)表在所有人都能閱讀的免費開放獲取期刊上（這是“S計劃”倡議的基礎(chǔ)），但是這又與主要學(xué)術(shù)出版商（或小型社會出版商）的賺錢模式?jīng)_突，辯論由此而生。再加上影響因子的概念：大多數(shù)開放獲取期刊的資歷較淺，還沒辦法與本領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展更加成熟的期刊相比，因而影響因子較小，吸引力也較弱。
中國資助機(jī)構(gòu)對“S計劃”持何種看法？
實際上，中國是最早加入關(guān)于開放獲取的辯論的國家之一，非常早，可參考
(https://council.science/current/blog/open-access-in-china-interview-with-xiaolin-zhang-of-the-national-science-library)。
當(dāng)然，這非常重要，現(xiàn)在中國是世界上最大的學(xué)術(shù)市場之一。一直以來，中國的政府資助機(jī)構(gòu)都是大力支持“S計劃”和開放獲取出版，同時也提出了一些要求，即期刊應(yīng)該受到質(zhì)量控制，而文章處理費也應(yīng)是可負(fù)擔(dān)得起的。這是一個非常明智的立場。我們認(rèn)為，這是因為，與許多國家不同，中國的研究和研究資助由創(chuàng)新需求（因此，首先是經(jīng)濟(jì)增長）主導(dǎo)。這就非常明確地要求研究成果可以免費提供給其他人，從而促進(jìn)社會進(jìn)步和發(fā)展，以及經(jīng)濟(jì)的增長，每個人都能從中獲益。
其他國家是怎么看待“S計劃”的？
這個問題很難回答。取決于您居住的地方和資助您研究的機(jī)構(gòu)。“S計劃”倡議有一個“支持者”清單：https://www.coalition-s.org/supporters/。您不需要在網(wǎng)上找太多關(guān)于這個計劃的討論和爭論。從廣義上講，開放獲取出版可以概括為：絕大多數(shù)活躍的研究人員支持開放獲取出版，大多數(shù)資助機(jī)構(gòu)暫時支持開放獲取出版，出版業(yè)對開放獲取出版持懷疑態(tài)度。
這對我來說意味著什么？我的文章應(yīng)該以開放獲取為目標(biāo)嗎？
現(xiàn)在的學(xué)術(shù)出版進(jìn)入了一個非常有趣的時期。大約20年前，我開始學(xué)術(shù)研究時，網(wǎng)上還沒有廣泛發(fā)表期刊，開放獲取更幾乎是聞所未聞的：每個人都將自己的研究結(jié)果發(fā)表在資深的學(xué)術(shù)期刊上，這些期刊可以通過訂閱的方式提供給機(jī)構(gòu)。未來一年將如何發(fā)展，我們將拭目以待，但是現(xiàn)在是時候應(yīng)該更加重視這個問題（如果你還沒有意識到），規(guī)劃您未來的研究出版策略。
查一查您所在領(lǐng)域的可選開放獲取期刊，看看他們的影響因子。了解一下各自的文章處理費是多少，看看哪個可能可以出版您下個項目成果？您或者您的團(tuán)隊是否可以支付得起文章處理費？費用是否可以由您的機(jī)構(gòu)資助？您對“S計劃”和開放獲取的持何種看法？我們非常期待收到您的反饋。
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